Юлия Судакова
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Броко Инвест".
Об этом говорится в сообщении ведомства.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, среди которых ведомство указывает не соответствие размера собственные средства нормативам достаточности, ведение внутреннего учета с нарушением требований, указание неверных сведений в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумаг за 2008-2009 годы, не предоставление в ФСФР квартального отчета за IV квартал 2009 года и сведений об электронных системах, используемых для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, среди которых ведомство указывает не соответствие размера собственные средства нормативам достаточности, ведение внутреннего учета с нарушением требований, указание неверных сведений в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумаг за 2008-2009 годы, не предоставление в ФСФР квартального отчета за IV квартал 2009 года и сведений об электронных системах, используемых для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.
Нашли опечатку? Выделите текст и нажмите Ctrl + Enter
ВОЗМОЖНОСТИ
20 апреля 2024
21 апреля 2024
21 апреля 2024