ЦБ выявил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO
Посредники не всегда сообщают о них
Банк России выявил нарушения в работе брокеров при исполнении требований по предотвращению конфликта интересов на IPO. Как выяснилось, в электронной базе учета содержится не вся информация о подобных случаях. Об этом говорится в письме регулятора, опубликованном на сайте НАУФОР.
В качестве примера Центробанк привел ситуацию, когда брокеры одновременно оказывают услуги эмитенту и клиентам. При этом они не рассматривают это как конфликт интересов и не придпринимают никаких действий для исправления ситуации.
В одном из случаев, который приводится в письме, брокер не позволил клиентам самостоятельно выставить цену участия в IPO, вместо этого он выставил ее по верхней границе ценового диапазона.
ЦБ также сообщил и об эпизоде, когда брокер в ходе IPO одновременно оказывал услуги по андеррайтингу, а клиентам — услуги по брокерскому обслуживанию.
Регулятор также напомнил, что брокеры должны предотвращать конфликты интересов, чтобы снизить риск убытков у клиента. По закону, они должны информировать клиентов о возникновении конфликта интересов и вести учет информации об этом в электронном виде.
Фото на обложке: Unsplash
- 1 14 млрд на горизонте: российская платформа Zapusk создает фондовый маркетплейс нового поколения Zapusk выводит инвестиции в частный бизнес на новый уровень 04 июля 2025, 11:57
- 2 $1,5 млрд и 91% маржи: Figma готова сделать главное IPO года, но боится ИИ-стартапов Возможное IPO компании Figma оценивается в $1,5 млрд 02 июля 2025, 18:14
- 3 Президент РФ разрешил IPO государственной компании «Дом.РФ» Первичное размещение пройдет во второй половине 2025 года 30 мая 2025, 17:40
- 4 IT-компании столкнулись с юридическими проблемами при подготовке к IPO Трудности связаны с изменением формы собственности и сохранением данных в госреестрах 17 марта 2025, 13:07