Top.Mail.Ru
Новости

ЦБ выявил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO

Новости
Карина Пардаева
Карина Пардаева

Редактор новостного отдела

Карина Пардаева

Банк России выявил нарушения в работе брокеров при исполнении требований по предотвращению конфликта интересов на IPO. Как выяснилось, в электронной базе учета содержится не вся информация о подобных случаях. Об этом говорится в письме регулятора, опубликованном на сайте НАУФОР.

ЦБ выявил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO

В качестве примера Центробанк привел ситуацию, когда брокеры одновременно оказывают услуги эмитенту и клиентам. При этом они не рассматривают это как конфликт интересов и не придпринимают никаких действий для исправления ситуации.

В одном из случаев, который приводится в письме, брокер не позволил клиентам самостоятельно выставить цену участия в IPO, вместо этого он выставил ее по верхней границе ценового диапазона.

ЦБ также сообщил и об эпизоде, когда брокер в ходе IPO одновременно оказывал услуги по андеррайтингу, а клиентам — услуги по брокерскому обслуживанию.

Регулятор также напомнил, что брокеры должны предотвращать конфликты интересов, чтобы снизить риск убытков у клиента. По закону,  они должны информировать клиентов о возникновении конфликта интересов и вести учет информации об этом в электронном виде.

Фото на обложке: Unsplash

Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы быть в курсе последних новостей и событий!

Нашли опечатку? Выделите текст и нажмите Ctrl + Enter

Материалы по теме

  1. 1 IVA Technologies объявила ценовой диапазон IPO
  2. 2 Банк России рекомендовал компаниям раскрывать больше информации при IPO
  3. 3 Краудлендинговая платформа JetLend запланировала pre-IPO на июнь
  4. 4 «Эволюционируй, если сможешь»: как Pre-IPO спасает технологический бизнес в России
  5. 5 Что такое IPO и как заработать на компаниях, выходящих на биржу: гид для новичков на фондовом рынке